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一日连收六张经纪业务罚单!事出三大违规事项;借账户,为客户提供融资活动便利一直屡禁不止,今年就有12条罚单与之相关

时间:2023-08-02 10:40:03    来源:和讯    


(资料图片仅供参考)

一日连收六张经纪业务罚单!事出三大违规事项;借账户,为客户提供融资活动便利一直屡禁不止,今年就有12条罚单与之相关。8月1日,广东证监局接连公布6张罚单,分别指向光大证券的4名员工、相关营业部和分公司,一案多罚的节奏清晰可见。违规事由涉及为他人提供融资便利、承诺承担损失和为客户提供测试题答案与答复口径。从处罚力度看,此次处罚不仅是出具警示函,多名员工在1-2年内不得担任或履行相关职务,且营业部被要求定期展开合规检查并提交报告。连发6张罚单指向光大经纪业务

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